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证监会:基金专户理财不得许诺保底保收益

2018-12-04 18:10:11
证监会:基金专户理财不得许诺保底保收益 中国证监会本日晚间宣布,已于近期召集基金管理公司、基金托管银行等召开有关专户理财公平交易的工作部署会议。

会议发出制止保底保收益承诺、预测收益率、恶性竞争及不公平对待公募基金等四条禁令。

会议对基金公司开展特定客户资产管理业务提出3方面明确要求:其一,高度重视、认真开展业务试点,强调规范运作,务求该项业务良好开局;其二,开展业务时不得进行保底保收益承诺,不得预测收益率,要在人员安排、投研环节上公平对待公募基金和特定客户的投资者,不得伤害公募基金持有人利益;其三,避免恶性竞争,不得打价格战,自觉维护行业形象和信誉。

会议就下一步基金管理公司如何建立、完善和落实公司层面的公平交易制度、在内控制度和风险管理上的注意事项、稳步推进QDII试点等提出了具体要求。

对于近一阶段基金行业人员频繁流动的现象,会议要求各基金管理公司采取有效措施,加大人才培养和储备力度,采取多种措施稳定员工队伍。

会议强调,下一步监管机构一方面将推动有利于业内人员稳定的长效激励机制;另一方面将加大监管力度,将继续关注基金换手率、风格一致性,还将把公司人员稳定情况作为产品审核、业务资格等行政许可的重要参考条件。

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